期货法律法规精选真题(5)-第4部分
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2 。 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列（）职责。 A： 查处违规行为 B： 发布市场信息，并及时预测市场行情 C： 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D： 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。
3 。 公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。 A： 股东转让所持股份 B： 收购本期货交易所股份 C： 股东对其股份进行其他处置 D： 以上都不需要
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。
4 。 期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 合并、分立或者解散 B： 变更住所或者营业场所 C： 制定或者修改章程、交易规则 D： 上市、中止、取消或者恢复交易品种
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所力、理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
5 。 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 变更l0％以上的股权 B： 变更公亡d形式 C： 变更注册资本 D： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6 。 下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A： 证券、期货市场禁止进入者 B： 国家机关和事业单位 C： 未能提供开户证明材料的单位和个人 D： 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
7 。 期货业协会应当履行下列（）职责。 A： 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B： 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 C： 依法维护会员的合法权益，向期货交易所反映会员的建议和要求 D： 组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。
8 。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A： 直接或者间接参一与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 B： 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 C： 未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 D： 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
9 。 期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。 A： 经纪业务和自营业务 B： 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则 C： 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 D： 期货交易、结算和交割制度
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
10 。 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使下列（）职权。 A： 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B： 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C： 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D： 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东人会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东人会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
11 。 出现下列（）情形时，应当召开理事会临时会议。 A： 中国证监会提议 B： 1／2以上理事联名提议 C： 1／3以上理事联名提议 D： 中国期货业协会提议
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）l／3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
12 。 会员制期货交易所会员享有下列（）权利。 A： 按规定转让会员资格 B： 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C： 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D： 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。
13 。 期货交易所应当建立保证金管理制度，保证金管理制度应当包括下列（）内容。 A： 向会员收取保证金的标准和形式 B： 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C： 专用结算账户中会员结算准备金最高余额 D： 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
14 。 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列（）条件。 A： 没有较大数额的到期未清偿债务 B： 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C： 实收资本和净资产均不低于人民币1OOO万元，持续经营3个以上完整的会计年度 D： 净资产不低于实收资本的60％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本科净资产均不低于人民币2亿元；（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在�
