期货法律法规精选真题+(4)-第3部分
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管理和市场 C： 前、中、后台 D： 前、后台
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
40 。 期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中圈证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安伞和资产安全。 A： 审慎经营 B： 风险最小化 C： 风险适当 D： 利润最大化
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十八条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
41 。 期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。 A： 每日 B： 每周 C： 每季度 D： 每年度
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
42 。 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出（）。 A： 口头异议 B： 书面异议 C： 电话咨询 D： 撤销合同
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
43 。 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A： 公平、公开、公正 B： 公开、公平、信息共享 C： 公平、公正、诚实信用 D： 公开、公平、公正和诚实信用
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
44 。 我国期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。 A： 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B： 在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人 C： 在世界范围内登记注册的企业法人 D： 在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
45 。 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A： 客户 B： 期货交易所 C： 期货公司 D： 客户和期货交易所共同
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
46 。 期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行（），不得混合操作。 A： 业务混合和资金混合制度 B： 业务分离和资金混合制度 C： 业务分离和资金分离制度 D： 业务混合和资金分离制度
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
47 。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国人民银行 D： 国务院银行业监督管理机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
48 。 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 7
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
49 。 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A： 收盘价的加权平均值 B： 收盘价的算数平均值 C： 较低的收盘价 D： 较高的收盘价
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
50 。 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 国务院期货监督管理机构 D： 期货保证金安全存管监控机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
51 。 （）可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 A： 期货交易所 B： 中国证监会 C： 期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。
52 。 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A： 管理员 B： 督察员 C： 执行秘书 D： 审计员
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。
53 。 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。 A： 按照机构投资者补偿规则进行补偿 B： 按照个人投资者补偿规则进行补偿 C： 按照损失的百分之八十补偿 D： 期货投资者保障基金不予补偿
正确答案是：A
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
54 。 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。 A： 所在的期货公司 B： 从业人员 C： 期货交易所 D： 期货业协会
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若二F问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
55 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。 A： 平仓 B： 开仓 C： 无效 D： 等待进一步指示
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
56 。 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
57 。 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。 A： 居问人 B： 客户 C： 期货公司 D： 期货交易所
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。
58 。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。 A： 监督管理 B： 自律管理 C： 行业管理 D： 行政管理
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
59 。 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（）万元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 7000
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元。
60 。 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A： 2 B： 10 C： 30 D： 60
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声
