期货法律法规精选真题(3)-第5部分

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　　　14　。　中困证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。　A：　延迟开市　B：　暂停交易　C：　提前闭市　D：　限制交易　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
　　　15　。　期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。　A：　变更法定代表人申请书　B：　拟任法定代表人任职资格证明　C：　拟任法定代表人自然人身份证明　D：　股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
　　　16　。　期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。　A：　变更住所申请书　B：　变更住所的详细计划　C：　拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明　D：　妥善处理客户保证金和持仓的报告　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更住所申请书；（二）变更住所的详细计划；（三）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（四）妥善处理客户保证金和持仓的报告；（五）中国证监会规定的其他材料。
　　　17　。　期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。　A：　停业申请书　B：　停业决议文件　C：　关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告　D：　中国证监会规定的其他材料　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
　　　18　。　中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。　A：　期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员　B：　期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人　C：　期货公司的主要业务客户　D：　为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
　　　19　。　除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。　A：　无民事行为能力人　B：　限制民事行为能力人　C：　期货公司的工作人员及其配偶　D：　中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
　　　20　。　国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。　A：　期货交易所　B：　期货公司及其他期货经营机构　C：　期货交易所会员　D：　期货保证金安全存管监控机构　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
　　　21　。　任何单位或者个人从事下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。　A：　非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构　B：　非法设立或者变相设立期货公司　C：　擅自从事期货业务　D：　组织变相期货交易活动　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。
　　　22　。　期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。　A：　提供的软件资料有虚假、重大遗漏的　B：　拒不配合国务院期货监督管理机构调查　C：　未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料　D：　以上都不是　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款。
　　　23　。　实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。　A：　自有资金　B：　银行存款　C：　结算担保金　D：　风险准备金　
　
　
正确答案是：A；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
　　　24　。　期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（）措施。　A：　通知最高人民法院依法阻止其出境　B：　通知出境管理机关依法阻止其出境　C：　申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产　D：　申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利　
　
　
正确答案是：B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
　　　25　。　期货公司首席风险官应当保守期货公司的（）。　A：　商业秘密　B：　市场战略　C：　交易方法　D：　客户信息　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
　　　26　。　期货公司首席风险官不得有下列（）行为。　A：　擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责　B：　滥用职权，干预期货公司正常经营　C：　对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告　D：　向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。
　　　27　。　期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（）制度。　A：　期货公司客户保证金安全存管　B：　期货公司治理和内部控制　C：　期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全　D：　其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
　　　28　。　对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货