原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第58部分
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
国家开发出一个税收制度，使第一层留下的负担只由第二层
来填补，这是不可能的。所以不存在完全正当的再分配计划。
从全盘考虑，与各种可行出路相比，我们必须满屏于选择我
们认为能够使我们更接近复杂而难以达到的平等理念的计
划，并且时刻准备重新检验新证据、新计划得出的结论
〔 2 〕。
虽然那个理念存在着复杂性，然而有时以下情况是明显
的：社会对其各种需求缺少任何可行解释。我认为，现在的
美国显然缺少这种解释。美国人口中的一个实体性少数派要
么长期处于失业或低于任何一条实际“贫困线”之下的低工
资状态，要么因各种原因而成为残疾人或者成为被特殊需求
压垮的人；假如他们有机会或有能力的话，这些人中的绝大
部分本来可以做一些力所能及的工作以过上体面生活。资源
的平等向我们提出了比我们所能提供的再分配更大的要求。
当然，这并不意味着，无论这些计划多么低效，我们仍
将继续过去的自由主义计划；这也并不意味着，我们将坚持
有些自由主义赞同的“拟定目标”计划，即，那些计划的目
标在于向那些需要的人们提供特殊机会或资源，如教育或药
品。尽管这些计划存在着各种困难，但是更普遍的转让形式―
如减免个人所得税―总的来说也许更有效和更公平。为了使
分配更接近资源的平等，无论采取什么手段，向那些回避工
作而不是寻找工作的人提供援助无疑是行得通的。这将是令
人痛惜的，因为它违反了两个原则中的一个原则，那两个原
则共同构成了资源的平等。但是，通过宽容地对待这个不平
等，而不是通过否认向有工作意愿的更大部分人提供援助，
我们将更接近那个理念。假如资源的平等是我们的惟一目标，
那么我们将难以为取消再分配福利计划找到理由。
二
为此我们必须考虑另一个更困难的问题。无论那样做将
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给整个国民经济带来多大代价，自由主义者是否必须坚持资
源的平等？远不清楚的一点是，把人作为平等者来对待意味
着：无论出于何种理由导致的对资源平等的背离都是被禁止
的。相反，对其自身平等价值具有一种亲切感的人，为他们
自身的信念而自豪的人，仍然会接受为整个共同体而背负起
特殊负担的某些理由。比如，在一场防御战中，我们期待有
服役能力的人能够比别人承担更大危险。只是在共同体处于
生死存亡的紧急关头，这种不平等才是被允许的。比如，我
们的以下想法是合乎情理的，政府应当把专门资源用于培养
极有天赋的艺术家和音乐家，而不管市场愿意为这些艺术家
生产的作品支付多少，尽管这样做会减少其他成员拥有的份
额。我们接受它，不是因为艺术家的生活比其他人的生活更
有价值，而是因为拥有活生生文化传统的共同体提供了一个
环境，在那个环境中，公民们能够更富于想像力地生活，以
及他们可以为生活于其中而感到骄傲。自由主义不一定对这
些相似的共同体优点无动于衷。问题变成了不是某种背离是
否被允许，而是何种支持背离的理由是与平等的关切和尊重
相一致的。
因此，那个问题现在正在引起人们的关注。许多经济学
家认为，通过再分配减少经济不平等正在损害整个经济，从
长远来看，是一种使自己的目标无法实现的做法。据说，福
利计划是由通货膨胀引起的，为支持那些计划所必要的税收
制度抑制了投资，因而抑制了生产。有人断言，只有通过减
少税收，通过采取在短期内将产生高失业因而给已经处于经
济底层的人民带来其他特殊损害的其他计划，经济才能得到
重新振兴。不过这个损害将只是暂时的，因为一个更具有动
力的经济将带来繁荣，这最终将为残疾人和其他真正需要的
人提供更多工作岗位和更多金钱。
这些命题中的每一个命题都是可疑的，并且它们可能都
是错误的。不过假定我们将试着对它们作一番探讨。那么它
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们真的为忽视现在处于经济最底层的人们找到了一个借口
吗？当然，假如由于现在的银根紧缩政策而损失的每一个人
从长远来看将实际地会更好些，那么这个论证是站得住脚的。
这一点通常是以一种粗心而片面的修辞方式提出的，它是荒
谬的。被冷落多年的没有受到有效重新培训的那些人不太可
能在将来挽回损失，假如把他们的心理损失也考虑进去的话，
便更是如此。即使在经济以最乐观方式得到复苏的情况下，
被剥夺了适当哺育的儿童，丧失了接受较高层次教育的任何
有效机会的儿童将遭受永久损失。不管那个复苏将是多么全
面，得不到工作和福利的人中，有些人，尤其是那些老年人，
无论如何都活不到去分享那个复苏的时刻。
所以，现在流行的论证，即我们现在必须减少福利以便
取得将来的总体繁荣，只是一个功利主义的托辞，那个托辞
试图使“为了大多数人的利益而将不可挽回的损失强加给少
数人”成为合理的选择。（里根政府的经济委员会在一份报告
中毫不隐讳地赞同了上述功利主义主张，它指出：里根的经
济政策旨在避免特别关注极度贫困的人，即那些将承受永久
损失的穷人！）但这违背了基于平等的自由主义的基本原则，
即应当平等地关注每一个人。它要求一些人接受毫无希望可
言的极度贫困与失意的境遇，以便让共同体中的芸芸众生对
他们将永远背弃的东西能有更多的度量方式。或许可以强迫
人们接受这样的安排，但他们不可能蠢到以为政府对他们的
独立与权利给予了平等的关切，从而永远安于现状。假定通
过关注持续和扩张过去再分配计划所产生的显而易见的社会
危险，里根当局的政策得到了不同处置。我们可以想象到两
个这样的论证。第一个论证关注的是由通货膨胀导致的损害，
那种损害不仅指向作为个体的多数派的消费水平、储蓄和前
景，而且指向所有公民荣辱与共、休戚相关的公共环境。随
着社会变得日益贫困，由于生产力下降，财富贬值，社会丧
失了我们珍视的大量要素。它的文化衰落了，它的秩序腐烂
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了，它的刑法和民法制度变得更不准确、更不公平了；通过
这样那样的方式，它不断地偏离了我们的美好社会理想。这
种衰退无法通过增税以支持这些公共产品的生产而得抑制，
因为那将不仅进一步打击生产而且进一步促进衰退。按照这
个论证，因原本为了抑制通货膨胀和重新振兴经济而设计的
计划遭受损失的人被要求去作出牺牲，不仅是为了私人意义
上别人的利益，而且是出于对我们自己社会公共制度的忠诚
感。
第二个论证是不同的，因为它呼吁关注后代的利益。它
要求我们假定，假如我们现在热烈赞成平等，那么我们将如
此地压制共同体财富，以至于未来美国人将比现在的穷人生
活得更加糟糕。未来美国人说不定并不比当今世界中经济萧
条的第三世界国家公民更加富裕。第二个论证的关键是，当
前的贫困者之所以要作出牺牲，以支持他们现在的同胞，是
为了防止给将来的更多公民带来更大的不公正。
两个论证都没有明确违反平等关切和平等尊重的自由主
义根本原则。每一个论证都是为那些以其平等价值为骄傲并
看重自己信念的人提供的。但是，这些论证只是在某些情况
下才是成立的。两个论证，虽然方式不同，都诉诸这样一种
观念：每一个公民都是一个共同体的成员，在那个共同体命
运中，他会找到他能够带着荣耀而不是落魄的心情来担负起
专门责任的理由。只有当那个共同体为他提供了最低限度的
发展机会，并且使他能够过上一种他认为不仅对他本人而且
对共同体都是有价值的生活的时候，这个说法才是适当的。
我们必须区分在一个共同体中的消极成员资格和积极成
员资格。功利主义体制假定的是，每一个人只要生存于一个
共同体之中，那么便理应成为那个共同体的政治力量，他便
是一个共同体的成员，借着那个共同体的伟大和未来的名义，
可以公平地要求他作出牺牲。把人作为平等者来对待便要求
一个更加积极的成员资格观。假如人民被要求为了他们的共
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同体而作出牺牲，那么他们必须得被给予从那种牺牲中获得
好处的是“他们的共同体”的理由；比如，底特律失业黑人
对公共美德或未来的密执安人的关心肯定应大于对马里的黑
人后代的关心。
我们必须问的是，在什么情况下，对其自身独立性和平
等价值有着适当见解的人能为他的共同体而感到骄傲？要回
答这个问题似乎至少得具备两个条件。只有当他的生活以一
定方式来自于这些公共美德并且对这些公共美德有所贡献的
时候，他才会为它的当前的迷人之处感到骄傲，他才会为其
文化的丰富性、其制度的正义性和其教育的想像力而感到骄
傲。只有当他有能力帮助决定那个未来的样子的时候，只有
当那个繁荣的承诺将至少给予他感到有着特别责任的更细
小、更直接的共同体如其家庭、其后代以平等好处的时候，
以及只有当社会使得这一点对他、对其种族至关重要的时候，
他才会把自己等同于这个共同体的未来，并且义无反顾地为
之作出牺牲。
虽然这些条件似乎是最低限度的条件，但它们也是一些
迫切的条件。它们加在一起对否认无论如何微不足道或在政
治上多么无足轻重的任何一个公民团体的任何一个政策都产
生了严格限制，另外，平等资源的平等关切将承认那些条件。
当然，没有一个可行计划能够提供满足每一位公民要求的有
价值的生活。但是，当其他选择也是可行的时候，就尊重平
等的政府可以慎重地选择什么而言，这些限制确立了一个限
度。除非无可避免，纵使人民生活在这样一个状态下，在共
同体政治、经济和文化生活的任何一个积极方面，他们都受
到了有效否认，他们依然无法抱怨。所以，假如经济政策打
算增加失业，那么它就得打算为再培训和公共就业提供总体
公�
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