原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第64部分

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为基础。我们必须具有一个创新传统，我们必须具有某些特
殊艺术形式，它们是充分地开放的和可以作出重新解释的，
以至于通过创新其连续性仍然得到了延续，以至于只要人们
把它们充分地与我们已经视为艺术样式的事物联系起来，只
要把它们与整个相同体验样式充分联系起来，他们仍然能够
从中看到一些新意。当人们对什么才算是艺术限制得过于严
格的时候，当艺术蜕变为仅仅是一些众所周知的东西，仅仅
是讨人喜爱的东西，或者更糟糕地，仅仅是对某个非审美目
标有用的东西的时候，这些传统便会退化为学究式的或因袭
主义的东西。某些专制之下的艺术是对由退化产生的可能事
物的灰暗的记忆。我们可以毫不费力地想象被视为某个文化
主要分支之退化而非灭绝的某些变化。我们的问题是，从原
则上讲，能否存在对于接受我描述过的以下假设和方案的反
驳：文化提供给人们的机会越是复杂多变和纷繁多样，便对
他们越是有利；我们应当成为支持我们自己的文化之未来复
杂性的托管人吗？我们已经知道，不过值得再重复一下，经
济学路径及其所代表的民主价值观提不出什么反驳。以那种
方式使用国家基金并不排斥未来的公民去获得他们想要获得
的东西。我提到过探讨国家支持艺术的故弄玄虚路径的两个
标准反驳：家长主义和精英主义。假如国家资助把保护结构
而不是提供特殊审美事件作为目标，那么家长主义的指责便

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原则问题　＇美＇罗纳德·德沃金

不再有效。精英主义的指责也是如此，因为结构几乎影响到
每个人的生活，以这样一些根本的难以预料的方式，我们缺
乏概念手段来测量谁从它们产生的各种可能性和观念中获得
了最多的好处。
　　　　　　这个论证长期以来看不到国家对艺术的支持。而现在它
忽然看到了太多美妙的东西。那么我们是否能够通过简单声
明国家支持的目标在于保护我们的思想文化的结构而真正结
束这个论证呢？不，当然不。我们不仅断言而且要赢得这种
结构描述，进而表明那个描述在那些条件下正当化的支持种
类和层次。我们改变了论证的术语，但是我们事先还没有赢
得那个论证。
　　　　　　以这个方式国家支持能够在多大程度上得到正当化呢？
有一点必须立即给予阐明。这个论证至多正当化了公共事务
官员把保护文化作为他们的目标；它没有正当化他们使它成
为主要的或最紧迫的目标。他们还必须确定，与包括国防和
社会正义在内的竞争性断言相比，艺术和人文科学的花费比
例。考虑这些比例应当如何安排已经远远超出了本文的主题。
不过，艺术和其他事物之间的选择并不是奢侈品和必需品之
间的选择，也不是崇高与职责之间的选择。我们继承了一个
文化结构，我们具有一定的职责，出于单纯的正义，至少把
那个结构像我们发现它时一样丰富多彩地保留下来。
　　　　　　无论如何，我的论证旨在表明，艺术值得国家支持，但
艺术并不完全依赖于那个支持。不过艺术仅仅基于一个确定
前提而获得理应受到国家支持的资格：国家支持旨在保护结
构而不是提升在任何一个特定时期的那个结构的任何特殊内
容。所以，国家资助的目标应当是，它将探索整个文化的多
样性和创新品格，而不是（公共事务官员自认为的）那种文
化的某些特殊场合的卓越性。其余的策略是，已有的定势和
惯例必须打破。一般说来，资助将以不区分对待地给予补助
的形式加以提供，比如对向文化机构捐赠者减免税款，而不

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是向特殊机构提供专项补助，虽然私人捐赠不一定不利于多
样性和创新。当实施区分对待的时候，它们应当有利于那些
因过于昂贵而难以完全由私人或市场交易维持的艺术形式。
假如这些艺术形式包括市场不提供的昂贵的全套油画或全面
研究，比如在一些大学进行的许多研究计划，那么不能因为
只有以各种方式已经获得特许的少数几个人将直接并且马上
从中受益而给予反驳。我的意思并不是我们应当对具有其他
目标的计划，尤其是那些千方百计地想要保证为艺术和学术
提供更广大听众和观众的计划无动于衷。那个抱负仍然是重
要并且紧迫的。它可以用许多方式得到辩护，包括指出这也
将有助于保护我们的文化的脆弱结构。

第四部分法律的经济学观点

第12　章财富是一个价值吗？

一

　　　　　　在这一章里，我将思考并批评通常被称为“法律的经济
分析”的法律政治理论（那个名称是理查德*　　　　　　　　　　　　　　　　　　　波斯纳一本流
传甚广的著作的标题［l　＇　　　　　　　　　　，我将主要―虽非全篇―探讨波
斯纳本人提出的一些论点）。法律的经济分析又分为“描述的”
法律的经济分析和“规范的”法律的经济分析。它主张，普
通法法官至少在总体上处理疑难案件时会最大化社会财富，
并且他们应当以那种方式来裁决那些案件。我将主要讨论“规
范的”法律的经济分析，虽然在本文结尾，我将论证，除非
这些描述断言能够融人极为不同的规范理论之中，“规范的”
法律的经济分析的失败如此巨大，以至于导致了对其描述性
断言的质疑。
　　　　　　财富最大化概念对“描述的”法律的经济分析和“规范
的”法律的经济分析都至关重要。但这是一个容易被误解的

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概念，事实上它已经被一些批评家以一定方式误解了。“财富
最大化”是这个理论的一个学术术语，它并不意在描述类似
　“帕累托效应”那样的东西。在这导论性的一节中，我试着
解释这些术语中的每一个术语，并试着证明，为什么说“像
一些批评家那样断定法律人士关于财富最大化的定义是把握
帕累托效应的意义的拙劣尝试”误解了法律的经济分析。
　　　　　　顾名思义，当物品和其他资源由那些最为看重它们的人
来处理的时候，只有当估价者不仅愿意而且能够支付更多货
币（或货币等价物）来拥有一个物品的时候，才实现了财富
最大化。当他增加了他拥有的资源的价值的时候，例如，每
当他能够购买他愿意支付最大限额的货币的某个物品的时
候，一个个体就最大化了自己的财富。物品的价值通过他愿
意为它付出的必要货币得到了衡量；例如，假如有必要，他
愿意为一个物品出5　　　　　　　　　　美元的价钱，而他能够用4　　　　　　　　　　　　美元便购买
到它，那么他的财富就已经增加了1　　美元。当所有社会资源
都如此配置以至于所有这些个体价值总量尽可能提高的时
候，社会便最大化了它的价值。
　　　　　　在个体和社会财富最大化这个观念中存在着许多概念困
难，其中有些困难将出现于我们的讨论过程中。不过有一个
困难能够被充分分离出来，我们现在就可以把它处理掉．对
大多数人来说，在他们愿意为他们并不拥有的某个物品支付
的货币总量和他们已经拥有某个物品而愿意交易它的货币总
量之间存在着一个差额。有时，对前者货币总量的估价要大
一些，这是众所周知的“这山望着那山高”现象，它导致某
人凯叙邻居的财产，而对自己的财产不怎么珍视。假如许多
人经常处于那个境况之中，那么社会财富最大化将内在地不
稳定。通过使财产从甲向乙转移，然后再从乙向甲转移，如
此不断循环，社会财富获得了增长。在这样的条件下，也就
是说，假如财富最大化是一个循环标准，那么它在社会增量
标准中是一个极令人讨厌的财富。第二种情况也许更常见些

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　　（虽然并不见得更加合理或更不合理）：人们对他拥有的某个
物品的开价比他为了得到它而支付的货币更多。当我非常幸
运地花5　　　　　　英镑年度彩票购买到温布尔敦门票的时候，我将不
愿意为了得到比如50　　　　　　　　　　英镑而卖掉它们，尽管假如我丢掉那些
彩票，我肯定不愿意花20　　　　　　　　　　　　英镑来购买它们。如果许多人对许
多事情持有那样的立场，那么财富最大化将行不通。得到财
富最大化的最终配置将会有所不同，即使在相同的初始配置
条件下，它也得依赖于直接交易得以产生的某个秩序。对路
径的依赖并非严格到循环中不容许有任何缺陷的程度，但是
它仍然把一个随意性因素引入了为了促进社会财富最大化而
设计的转换模式中。
　　　　　　波斯纳和“法律的经济分析”的其他倡导者似乎没有为
其中任何一个可能性感到不安。也许，他们提出了一些合理
性约定，那些约定排除了这类买卖的价值差异。也许，他们
主要关心的是厂商的行为，在那里这样的约定似乎并非如此
不确定。无论如何，严格他们的定义是无害的。我们可以说，
只有当那个转移将增加社会财富，买到物品的人测知他实际
支付的货币少于他为了得到它而愿意支付的货币的情况下，
社会财富最大化的目标才通过一次特殊转移或配置而得到完
成，还通过他对这个转移或配置活动的支持而得到完成。但
是在这两个检验标准不一致的情况下，社会财富最大化标准
是不确定的。假如这些情况并非极频繁地发生，那么不确定
性不会造成对社会增量的重大障碍。
　　　　　　常见的有关帕累托效应（或帕累托最优模型）的经济学
概念是极为不同的。假如在资源配置中发生的变化没有使任
何一个人遭受损失，但至少使一个人从中受益，那么这样的
资源配置便具有帕累托效应。人们常常指出，几乎任何一个
广泛的资源配置都符合那个检验标准。改善双边地位的愿意
交易的某两方通过改变价格而将对第三方产生不利影响。以
下表述是荒谬的：法官不应当作出判决，除非那些判决使一

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个社会从帕累托低效应社会向帕累托高效应社会转变。一方
面，这个限制过于强硬，因为帕累托低效应社会是很少见的；
另一方面，这个限制又过于软弱，因为假如帕累托低效应情
况真的存在，那么任何一些不同变化都将达到帕累托高效应
情景，并且这样的限制将不会从这些情景中选择。例如