原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第69部分

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货币等价物或其他别的东西。在那样的情况下，这个问题是
没有意义的，或者假如它有什么意义的话，那么其答案将是，
没有人会购买任何东西。我们会更加看似有理地作以下思考，
我们现在要探讨这个问题，也就是说，我们在其他权利包括
财富已经存在的时候要探讨这个问题（这并不妨碍后来当我
们质疑另一个答案是否可行时再一次提出该问题）。也许，在

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这些条件下谁更看重权利的问题存在着一个明确的答案。为
了检验断言―财富最大化将（决定性地）把劳动权分配给“天
生拥有者”―　我们假定，一定的易于区分的群体（比如其智
商高于120　　的群体）的劳动权（可能通过某个反解放公告）
被从他们身上分离出来并且属于其他人所有。丧失这些权利
者的现有财富（以及获得这些权利者的现有财富）尚未受到
影响。我们是否可以说至少已经丧失其权利的大多数人现在
将重新购买他们的权利，或者如果没有交易成本他们就会重
新购买呢？我们必须提醒自己，购买这些权利的意愿假定了
购买的能力，即支付市场上拥有这些权利者将提出的价格的
能力。对于今天的绝大多数人来说，将不可能重新买回劳动
权，因为那个劳动的价值比他们现有财富要高出一半。在金
融市场上，他们能借到必要的资金吗？波斯纳谈到了这个可
能性。他说：“毫无疑问，为偿还人力资本实行借贷的内在困
难将挫败自然拥有者赎回其劳动权的努力，甚至将挫败从当
时对该项权利估价并不真正高于天生拥有者估价的人那里买
回该项权利的努力，但是现在，那只是支持初始赋予自然所
有者该项权利的另一个理由”）〕。这些“内在困难”必定是
交易成本或其他市场缺陷，因为波斯纳对经济分析必须如何
理解动词“估价”提出了极为严格的要求。只有当一个人愿
意（并且能够）为某物支付更多的情况下，他才比另一人对
某物给予了更高估价（经济分析制度以此为基础）。假如（由
于市场缺陷以外的原因）自然拥有者无力支付该项权利拥有
者愿意接受的价格，那么他实际上并没有对该项权利给予较
高估价。
　　　　　　让我们假定这个“内在困难”能够被克服，于是丧失了
劳动权的人能够用借贷来防止其未来劳动的贬值。他因此将
获得足够多的资本以至于我们能够相信他（或者处于他的境
况中的大多数人）将有能力从另一个人手中赎回他的劳动权
吗？他几乎肯定做不到，因为出于这个目的，他对其未来劳

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动的货币价值的估价不可能高于其他人对其未来劳动的货币
价值的估价。
　　　　　　假定有一个人名叫阿加莎，她很穷，但她生来聪明伶俐，
擅长写侦探小说，民众喜爱看并且愿意花钱买她可能写出的
许多侦探小说。假定阿加莎的劳动权归乔治先生所有。那意
味着乔治先生可以决定阿加莎的劳动被使用的方式：她是他
的奴隶。当然，在以下意义上乔治先生是一个开明的主伏：
他不会让阿加莎工作得过于劳累而造成她的总产值下降。但
是他仍然要尽量差遣她。假定，如果阿加莎拥有自己的劳动
权，那么她想做一名室内装演设计师，虽然从事这项工作收
入较少，但是这项工作能让她生活得更加心满意足。或者假
定，由于她把额外收入和时间花在园艺上，她实际将写出的
侦探小说比她能够写出的侦探小说要少许多。在某种意义上
她本愿意完全停止写作，去享受她已经拥有的东西，而不是
零敲碎打地赚更多外快，但是她没有时间来享受这一切。假
如她是自己的主人，也许她可以更有效地工作，但是她也许
想要做不怎么赚钱的工作，而且几乎肯定想要工作得更少些。
　　　　　　假如她告诉银行经理，她想要做室内装演，或者她想要
搞园艺，她无法就近借到必要的资金从乔治先生那里赎回她
的劳动权。假如她没有那样做，但是过着她愿意的生活，她
很快就会陷人欠债的境地。只有通过接受一种像她原来在乔
治先生束缚之下那样无聊的生活，她才能借到足够的钱，甚
至使乔治先生愿意把她的劳动权卖给她。她将不得不正好去
做乔治作为一个开明而自利的奴隶主预想到的那些工作。她
只有通过成为（当然是芝加哥的）第一国民银行的奴隶才能
不做乔治的奴隶。
　　　　　　其实她的处境甚至比那还要糟糕，因为我忽视了银行将
考虑的利益（假如其他人也试图通过找到资金赎回他们的劳
动权，那么利息肯定是高的）。所以，她借到足够的钱使乔治
先生愿意出让其权利的能力将依赖于乔治的其他投资机会以

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及风险回报（假如他相信她的能力）。无论如何都不甚明了的
一点是，假使她能够借到足够的钱，她是否愿意去借那么多
钱呢？我们知道，她对其生活行为并没有多少实际的控制，
并且她丧失了相当程度的安全。自由的主要价值是选择和自
决价值，假如她起初就作为一个奴隶去劳动，那么她将决不
可能完全恢复这些价值。我们无法充分相信（断定），一个全
面分析将证明以下结论的正当性：阿加莎要么能够、要么将
会赎回她的劳动权。所以我们无法断言，经济分析首先支持
给予她那项权利。
　　　　　　读者无疑以为我早已在说疯话了。他们以为，我一直在
作的论证的特性贬低了法律的经济分析的规范方面。许多读
者会以为以下说法更加重要：使奴隶制度的道德价值依赖于
交易成本的理论是荒诞的。他们是对的。不过我现在并不认
为，假如认真对待的话，财富最大化会导致荒诞的结果。一
个更狭义的见解是，试图证明财富最大化具有强有力字面价
值的特殊努力完全失败了。这里我们应当留意波斯纳的另一
个论证。他给一个不同的工具性断言留下了一定的地盘：财
富最大化之所以有价值是因为只有财富最大化的社会才会鼓
励一些诱人的人格美德，尤其是慈善的美德。这个论证没什
么新意。虽然资本主义辩护人往往呼吁人们关注勤奋和自力
更生的“新教”美德如何风行于资本主义制度之中，但是他
们并不突出专门的利他主义美德。正是这个断言的这一特征
使波斯纳见解如此似是而非地诱人。
　　　　　　波斯纳的论证是直截了当的：在一个致力于财富最大化
的社会里，人们只有通过有利于别人才能改善自己的境况，
因为当一个人生产别人购买的物品和服务时，他生产的东西
必定既对自己有利也对他人有利。这个论证没有具体规定它
为检验以下问题提出的依据：一门心思追求财富的社会与鼓
励更直接利他主义的社会相比，是否产生更有利于他人的活
动。要想知道哪一个依据是适当的并不容易。即使把不许分

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配的为他人生产财富当成一个尺度，以下情况仍然是不清楚
的：在财富最大化条件下，以税收和再分配制度为基础，虽
然后者生产的总财富要少一些，区分于他们为自己生产财富，
人们将为了他人而生产出更多财富。诚然，与单纯为了别人
的财富相比，为了别人的福利是一个更好的道德成就尺度，
由于边际效用的缘故，为了别人的福利是一个包括分配要求
的标准。远不清楚的一点是，与其他更折衷的经济和政治结
构相比，财富最大化将生产更多为了别人的总福利。
　　　　　　不过那是一个经验问题。我们在这里不必探讨这个问题，
因为在波斯纳的以下论断中存在着一个更根本的缺陷：财富
最大化之所以具有字面价值是因为它产生了有利于别人的
人。因为从其自身考虑，慈善活动的道德价值在于行为人的
意愿或意图。假如他出于改善别人福利的欲望而行动，那么
他的行为具有内在的道德价值，即使他没有给别人带来实际
好处，他的行为仍然具有内在道德价值。不过假如他仅仅带
着有益于他本人的意图行动，那么其行为便不具有内在道德
价值。波斯纳明确表示，他的“在经济过程中为了别人而生
产”的断言与从其他人来看的行为人意图无关。相反，他指
出，人们将为了最大化自身利益而行动，他们总是想方设法
为了自身而行动，只有无力榨取消费者最后一点剩余价值时，
他们才给别人留下一点好处。在参与财富最大化过程中，一
个人在展示其技能和才智的制度中获得的回报越多，其伎俩
将给别人的好处越少，那么他便越出色，因为他能够从每一
次交易或冒险中获得的剩余价值将越多。来自看不见的手的
带给别人的任何一个好处都不是出于善良意志。推崇财富最
大化的生产财富活动无法具有固有的价值。

六

　　　　　　也许，这就是这些行动的后果。也许仅仅为自身追求财
富的个人将产生正当的分配。在其最广泛的范围里，这个想

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法表明，由于某种原因，与不一心一意地追求那个目标的其
他社会相比，追求财富最大化的社会将实现更接近分配正义
的理想。这些分配正义理想必须单独被规定为或至少被理解
为财富最大化。这并不是说分配的正义就是财富最大化产生
的任何一种情形。然而接着断言财富最大化导致分配的正义
将仅仅是同语反复。
　　　　　　所议，有关工具性考虑的这个新解释必须通过至少对正
义的大致规定才得以完成。经济分析者自然会选择已经在政
治哲学传统中存在的某个正义见解，比如，最高总效用或平
均效用、平等、福利或财富的最大值，或者某个精英论。运
用罗伯特”诺齐克（　　　Robert　　　Nozick　　　　　　　　　　）的有用的区分，被选择
的理论必须是一个模式理论而不是一个历史理论〔，3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〕。
历史理论主张，无论它展示了多少不平等或其他特征，假如
它在获得和转让过程中遵守正确的正义原则，那么那个分配
是正义的。模式理论主张，只有当它符合独立于那个分配之
发生方式的历史的能够得到具体规定的一定模式的时候，分
配才是正义的。财富最大化具体规定了针对权利配置的模式
检验标准而非历史检验标准：医