世界现代前期经济史-第11部分
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司的形式下进行联合和并吞活动。这样也就加速了生产和资本的集中。
但是，英国工业生产集中的速度和程度明显地落后于美国和德国这两个
后起的资本主义国家，甚至也落后于法国。这一点在一些旧工业部门中表现
得尤为明显。如19世纪90年代中期，在美国、德国乃至法国的煤矿工业中，
起决定作用的是为数有限的几家大公司。但是，英国到1913年还有3334个
煤矿，每个矿的工人数平均不到300人，而且多数是一矿一主。其他一些工
业部门也有类似的情况。
法国 在普法战争前，法国在个别行业中已经出现了生产和资本集中的
现象。到19世纪末20世纪初，由于科技的进步、生产的发展和国家的扶持，
生产和资本集中进程加速了。法国的生产集中首先发生在重工业部门，尤其
在冶金工业以及与冶金工业密切相关的部门。这是由于在普法战争以后，法
国政府为了尽快地恢复和发展国民经济，对于采矿、冶金和机器制造等部门
一直加以大力扶持，因此这些部门和铁路建筑以及新兴的电气和化学工业都
获得很大增长。其中，冶金业因托马斯炼钢法的发明和广泛采用，发展最为
迅速。生产的发展引起集中。在采矿部门，布里埃流域的矿产量到1914年已
占全国的80％，而其中1/3的产量又出自4个矿山 （矿山总数为39个）。
在冶金工业部门，1872年有高炉224座，年产生铁122万吨。到1900年，
产量增加到424万吨，高炉数却减为121座。法国1906年的人口调查表明，
雇用100名工人以上的大企业所拥有的工人占总工人数的比例：冶金工业为
97。2％，煤炭工业为98。5％，化学工业为57。1％，金属加工工业为50％。
此外，在轻工业部门也发生了集中化的过程，1906年，纺织工业中拥有100
名工人以上的大企业，集中了该部门工人总数的52％，在造纸和橡胶工业中
则为55。7％。
俄国和日本工业中生产和资本集中的过程出现得较晚。但是，由于政府
的干预和外国资本的扶持，到20世纪初，它们的工业集中程度也达到了相当
高的水平。
俄国 俄国在19世纪90年代的工业高涨之后，大大加速了生产的集中。
例如，在19世纪和20世纪之交，5家炼铁厂的生铁产量占全国生铁总量的
1/4以上；17个大煤矿的采煤量占全国煤炭总产量的2/3以上；不到1/10（9。5
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①
％）的石油公司生产了全国石油的近 7/10（69％）。与此同时，工人向大
企业集中的趋势也加强了。1879—1890年期间，雇用1000名工人以上的大
企业占全俄企业总数的比重由7％增为7。6％，拥有的工人占全俄工人总数的
比重由32。8％增为37。7％，而在1890—1902年期间，这类大企业的比重却
由7。6％增为11％，所拥有工人的比重由37。7％增为49。8％。②
日本 在中日甲午战争以后，日本随着工业的迅猛发展，生产和资本也
趋于集中。20世纪初，以“政商”资本为中心，各个部门的企业实行大合并，
资本迅速集中。日俄战争及战后的1907—1908年经济危机，更加速了生产和
资本的集中过程。例如纺织工业部门，1899年纺织公司有78家，到1904年
减为43家，日俄战后更减为30家，而资本和纱锭数却增加了：1899年公司
资本为3300万日元，拥有117万个纱锭；1904年资本增为3470万日元，纱
锭数增为130万个；日俄战争后，资本增为6600万日元，纱锭增为221万个。
③到1914年，资本在100万日元以上的大公司占公司总数的比重为21％，而
其资本额占资本总额的比重却高达63％。其中，资本达500万日元的巨型公
司仅占公司总数的0。37％，但资本额却占资本总额的38。5％。同年，雇用
500名工人以上的大企业，仅占企业总数的0。7％，然而却集中了日本在业工
人总数的25。7％。④
（2）垄断组织的产生和发展
在19世纪末20世纪初，由于资本主义生产和资本集中的迅速发展，企
业规模不断扩大。少数大企业规模巨大，资本雄厚，它们势均力敌，任何一
方要打败对方都不容易，它们之间的竞争日益剧烈，而且具有很大的破坏性
和危险性。为了避免两败俱伤，就有必要相互作出某种妥协，达成协议，共
同控制生产和销售。此外，生产高度集中以后，各个部门的大部分生产和销
售，掌握在少数大企业手中。它们之间也就容易达成协议。而中小企业又无
力与大企业抗衡。因此，大企业在各自的部门中就自然居于垄断地位。
资本主义垄断，最初发生在流通领域里。一些生产同类产品而又势均力
敌的较大企业，在销售价格的竞争中，经过互相较量之后，便在销售价格上
达成某种妥协，通过签订短期价格协定而实行联合，以形成垄断价格，共同
控制市场。这种垄断组织在美国叫做“普尔”，在德国和法国则叫做“卡特
尔”。它们产生于19世纪50年代至60年代，组织上比较松散，并随企业经
济实力的消长，不断重新组合，因而极不稳定。19世纪70年代以后，这类
垄断组织在各个独立企业之间，规定统一价格，分配各企业的产量和销售量，
从而发展为比较稳定的垄断组织。
美国的“普尔”产生于19世纪60年代，盛行于70—80年代。其中，最
为典型的是1870年签订的芝加哥铁道公司联营协定，和1876年签订的密执
安盐业联合协定。
德国是“卡特尔”发展最普遍的国家。1857年德国出现了第一个卡特尔。
① ＇苏＇B ·T·琼图洛夫等编：《苏联经济史》（中译本），第81 页；梁士琴科著：《苏联国民经济史》第二
卷资本主义 （中译本），第210 页。
② ＇苏＇梁士琴科著： 《苏联国民经济史》第二卷资本主义（中译本），第207 页。
③ ＇ 日＇井上清著 《新版日本军国主义Ⅱ》，第185 页。转引自万峰著：《日本近代史》（增订本），中国社
会科学出版社1981 年第2 版，1984 年8 月第3 次印刷，第384 页。
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1870年以后，随着争夺销售市场的斗争尖锐化，卡特尔从制盐业、马口铁制
造业、钢轨制造业迅速扩展到采煤业、重型冶炼业、电力工业和化学工业等
部门，形成了卡特尔运动。到20世纪初，卡特尔成为德国流行的垄断组织形
式。据估计，德国卡特尔的数目，在1865年仅有4个，1875年增至8个，
1885年迅速增为90个，到1905年达到385个，1911年卡特尔运动达到高潮，
卡特尔的数目增加到600个。
在卡特尔的发展过程中，出现了“辛迪加”这种垄断组织形式。这是同
一生产部门的少数大企业为了进一步垄断市场，以获取高额利润，而在销售
产品和采购原材料方面实行的联合。参加辛迪加的企业在生产方面仍保持独
立，但在商业上已失去了独立自主权。19世纪末20世纪初，辛迪加在西欧
各国，尤其是在德国比较发展。例如，在德国采煤业中，莱茵—威斯特伐里
亚煤业辛迪加1893年成立时就已集中了该地区产煤总量的86。 7％，到1910
年时则达到了95。4％。这年，其产量占全国煤产量的56％。在1901—1910
年这10年里。德国又先后组成了钢铁辛迪加和制糖辛迪加。当时，前者联合
了约30家大钢铁企业，控制了全国钢铁产量的43—44％；后者联合了47家
①
企业，垄断了国内食糖销售量的70％和出口量的80％。在俄国，辛迪加也
得到了较大的发展。最早有1882年由5家最大的冶金工厂联合组成的“钢轨
工厂联盟”，其产量占全国钢轨产量的75％。1887年组成的制糖厂主辛迪加，
不久就几乎垄断了全国糖的生产。20世纪初，俄国辛迪加获得较大的发展。
冶金工业中最著名的辛迪加“波罗塔莫特”于1902年组成，当时就已控制全
国冶金工业生产的60％，到1910年，则集中了全国冶金工业产品销售额的
90％以上。采煤工业中最大的辛迪加“波罗杜高里”于1904年成立，垄断了
顿巴斯煤区产量的75％。1907年组成的制铜业辛迪加“莫吉”垄断了全国铜
①
产量的 75％。此外，橡胶业辛迪加控制了全国全部橡胶销售，美国资本主
义支持的烟草辛迪加垄断了全国75％的烟草生产。
随着生产集中程度的提高和竞争的加剧，垄断联合从流通领域向生产领
域扩展，由若干生产同类产品或在生产上有密切联系的企业，通过在生产领
域和流通领域的全面联合，组成一种高级形式的垄断组织，即托拉斯。托拉
斯是个独立的企业组织，企业的所有权与经营权相分离，其参与者丧失原有
的产销自主权，而成为托拉斯的股东。它最早出现于美国。产生于19世纪
70年代末，普遍发展于20世纪初。英国主要垄断组织的形式——大股份公
司，也多数具有托拉斯的性质。但就整个资本主义世界来看，直到第一次世
界大战之后托拉斯才流行起来。
美国是托拉斯最发达的国家。1879年美孚石油公司实际上已成为石油托
拉斯，它控制全国精炼石油的90—95％。承运全国石油总产量的95％，并垄
断和操纵铁路公司的运价。到1882年，它在控制了40家石油公司以后，正
式建立了美孚石油托拉斯，成为美国的第一个托拉斯组织。此后，托拉斯在
美国各个行业中普遍发展起来，其中，规模较大的有：1884年成立的棉籽油
托拉斯，1885年的亚麻籽油托拉斯，1887年的全国铝制品托拉斯、制糖业托
拉斯和威士忌酒托拉斯。
托拉斯的垄断发展损害了广大中小企业和其他经济集团的利益，因而遭
① ＇法＇夏尔·贝特兰： 《纳粹德国经济史》（中译本），北京：商务印书馆1984 年版，第67 页。
① ＇苏＇B ·T·琼图洛夫等编：《苏联经济史》（中译本），第81、86、91 和92 各页。
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到了广泛的反对。在这种情况下，美国国会于1890年通过了“谢尔曼反托拉
斯法”，宣布这种由理事会控制所属成员公司股票的托拉斯组织形式为非法，
应予解散。同年，遭到应予解散判决的有美孚石油托拉斯和纽约制糖业托拉
斯。在这种形势下，各托拉斯组织纷纷改头换面，组建控股公司，以
