原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第35部分

小说：原则问题 [美]罗纳德·德沃金字数：每页4000字

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肯定主张，即该案件适用某处置性概念，要么持否定主张，
即它不适用某处置性概念，即使就哪一个主张是真的存在着
争议，“二值论题”也肯定是真的。例如，法律工作者似乎假
定，承诺的交换构成或不构成一个有效契约。假如它构成一
个有效契约，那么在他们的司法权限范围之内，法官至少有
执行这些承诺的或有义务；假如它不构成一个有效契约，那
么他们至少有基于相反理由不执行这些承诺的或有义务。法
律工作者似乎假定，一个特定的人对于由其作为或不作为引
起的损害负有法律责任；假如他负有这样的法律责任，那么
法官有义务判决他构成损害，假如他不负有这样的责任，那
么法官有义务不判决他构成损害。他们似乎假定，考虑到动
机和证据，一个特定行为要么构成犯罪，要么不构成犯罪；
假如构成犯罪，并且该行为人没有作出别的申辩，那么法官
有义务判他有罪；但是假如没有构成犯罪，那么法官有义务
判他无罪。
　　　　　　假如以下说法是真的，承诺的交换要么构成一个有效契
约要么不构成一个有效契约，一个被起诉侵权的人要么对损
害承担责任要么不对损害承担责任，一个被控告犯罪的人要
么有罪要么无罪，那么至少属于处置性问题的每一个案件都
具有一个正确答案。当然，正如理查三世是否谋杀了王子们
是不确定的和有争议的一样，关于那个正确答案是什么也可
以是不确定的和有争议的。从那个不确定性无法推导出法律
问题不存在正确答案的结论，从关于理查三世的不确定性似

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乎无法推导出“他是否谋杀了王子们”不存在正确答案。但
是，承诺的交换总是要么构成一个有效契约，要么不构成，
个有效契约；一个人总是要么承担侵权责任，要么不承担侵
权责任；一个人要么有罪，要么无罪；这些情形是否为真？
现在我们可以陈述潜在于以下论题中的模糊性：在某些案件
中法律问题没有正确答案。我们可以区分那个论题的两个表
述。两个表述都否认二值论题对一些重要的处置性概念来说
是成立的。它们否认承诺的交换总是要么构成要么不构成一
个有效契约（以及被告总是要么对侵权负有责任，要么对侵
权不负有责任，如此等等）。但是两者在各自提出的论证上有
所差异。第一个表述认为，刚才描述的法律工作者表面的语
言学行为是令人误解的，因为它暗示着在“一个契约是有效
的”和“一个契约是无效的”两个命题之间不存在任何逻辑
空间；也就是说，它没有考虑两个命题可以同假。实际上，
无论如何，假如我们更深人地考虑这个问题，我们会发现，“一
个契约是有效的”和“一个契约是无效的”可以同假，“一个
人对某个行为负有责任”和“一个人对某个行为不负有责任”
可以同假；“一个特定的行为构成犯罪”和“一个特定的行为
不构成犯罪”可以同假。在每一种情况下两个命题可以同假，
是因为它们都没有穷尽它们占据的逻辑空间，在每一种情况
下，都存在着第三个独立的可能性，那个可能性占据着介于
另两个可能性之间的空间。按照这个论题的第一个表述，问
题“汤姆的契约是有效的还是无效的”所犯的错误类似于问
题“汤姆是一个青年人还是一个老年人”所犯的错误。后一
个问题可以没有正确答案，因为它忽视了第三个可能性，即
汤姆是一个中年人。按照第一个表述，这个法律问题也忽视
了第三个可能性，即承诺的交换可以构成既不是法官有义务
去执行的一个有效契约，也不是一个法官有义务不执行的非
有效契约，而是另一种情况，比如，不妨称为一个“不完全”
契约。

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　　　　　　另一方面，关于“没有正确答案”论题的第二个表述没
有假定在以下两个命题之间不存在任何逻辑空间：“一个契约
是有效的”和“一个契约是无效的”；　　　　　　　　　　　　　“一个人有责任”和“一
个人没有责任”；　　　　　　　　“某行为是犯罪”和“某行为不是犯罪”。
它没有假定存在着任何一种第三个可能性，但是它也否认两
个适当的可能性中的某一个可能性总是成立的，因为两者都
成立的情况不为真。按照该论题的第二个表述，问题“汤姆
的契约是有效的还是无效的”相似于问题“汤姆是中年人还
是非中年人”。假如汤姆的年龄处于青年和中年的分界线上，
那么后一个问题便不存在正确答案，不是因为我们承认将年
龄段区分为中年和非中年两类的做法，而是因为处于该分界
线上，说“一个人要么是中年人，要么不是中年人”是错误
的。
　　　　　　提出这个比较，我的意思并不在暗示该论题的第二个表
述认定“有效契约”、“法律责任”、“犯罪”等概念像“中年”
概念一样模糊。虽然如我们将看到的那样，支持第二个表述
的某些论证是基于关于模糊性的断言，通过以下比较提出的
另一些论证则具有不同特点。一些哲学家认为，假如查尔斯
死了，且在其一生中从来没有遇到过任何危险，那么“查尔
斯是不是勇敢的”问题便不存在正确答案，不是因为“勇敢”
是模糊的，而是因为假如我们没有证据去验证他是否勇敢，
那么说“一个人是勇敢的或不是勇敢的”便是错误的［l　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　］。
正如我们将看到的那样，该论题的第二个表述可以用相对于
来自模糊性的论证而言似乎更加接近于这个论证的方式得到
辩护。
　　　　　　我们可以更正规地陈述“没有正确答案”论题的两个表
述之间的差异。设（？　p　　　　　　　　　）为（p　　　）的负判断，于是，假如（p　　　　　　　　　）
为假，则（？　P　　　　　　）为真；假如（一P　　　　　　　　　　）为假；则（P　　　　　　　）为真。
设命题“汤姆的契约是有效的”用“p　　　　　　　　　　　　　　　　　”来表示，命题“汤
姆的契约是无效的”用“非p　　　　　　　　　　　　　”来表示。二值论题假定，即

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使我们不确定它是什么，汤姆的契约问题也必定有一个正确
答案，因为（非P　　　　　　　　　）等同于（？　P　）　　　　　　，并且要么（p　　　　　　　　）为真、
要么（一p　　　　　　）为真，因为“非（p　　　　　　　　　　）即（？　p　）　'　　　　’必然为真。
　“没有正确答案”论题的两个表述都同意，这是一个错误，
但是就它是一种什么错误存在着分歧。第一个表述的论证是，
　　（非P　　　）不等于（？　p　）　；　　　　　　（非P　　　）应当表现为命题（r　）　；　（　r　　　　　　　）
不是（p　　　　　）的负判断。仁通过在那个陈述中选择〃　r　〃　　　　　　　　　　　　　　　　　，我并
不暗示第一个表述一定主张（非p　　　　　　　　　　　　　　　　）是非建构的，而只是暗
示它不是（p　　　　　　　）的否定。〕显然，“非（p　　　　　　　　　　　）即（r　）　'　　　’不是
必然为真；这不支持（p　　　　　　　　　　　　）的这样一个可能性：非（p　　　　　　　　　　　　　）非
　　（r　）　，而是介于（p　　　　　　　）和（r　　　　）之间的某物。另一方面，第
二个表述不否认（非p　　　　　　　　　　　）等于（一p　　　）　　　　　；而是主张在某些情
况下，（　P　　　　　）或（？　p　　　　）皆非真；也就是说，在那些情况下，
二值逻辑不成立。
　　　　　　如果说关于该论题的两个表述中的一个是对的，那么将
存在许多诉讼，在那些诉讼中，说只有某一方拥有合法资格
来判决是错误的，而承认法官以任何一种方式作出自由裁量
是正确的。但这里有一个重要差别。假如第一个表述成立，
那么这个自由裁量肯定由法律提供，因为法律区分了承诺交
换的各种情况。另一方面，假如第二个表述成立，那么不仅
通过肯定条款而且通过不履行来实施自由裁量：因为法律没
有规定任何东西，甚至没有规定自由裁量，法官必须依自己
的意志行事。

二、第一个表述

　　　　　　我们可以轻而易举地想象这样一个法律制度，在那里，
假如一个人断言“法官是否有义务执行承诺的交换或拒绝执
行该交换”这个问题总是存在着一个正确答案，那么他将犯
下第一个表述提出的那种错误。甚至在我们的法律中，也仍
然存在着法官没有义务以任何一个方式作出的许多判决。比

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如，当原告请求在某个特定日期之前中止契约，而被告要求
否决该请求的时候，情况就是如此。再如，当被告被裁定犯
有某项罪行，依照条款规定，该罪行可以判刑3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一5　　　年，原
告及其律师请求判5　　　　　　　　　　年，而被告请求判3　　　　　　　　　　年的时候，情况也
是如此。义务概念提供了介于命题“法官有义务以某个方式
作出判决”和命题“法官有义务以另一个方式作出判决”之
间的一个空间；这个空间被以下命题所占据：“法官没有义务
以这个方式或那个方式作出判决，但却有某个许可，依法律
工作者的说法，它就是以任何方式作出裁决的某个‘自由裁
量’。”
　　　　　　那个空间很容易被利用来引人既非有效也非无效的契约
形式，依我们现在使用的那些术语，它便是“不完全的”契
约。比如，法律可能规定，假如一个其他方面无争议的契约
由两个年龄都超过21　　　　　　　　　　　岁的人所订立，那么这个契约是“有效
的”，法官有义务执行它；假如一方年龄不到16　　周岁，契约
便是“无效的”，法官有义务不执行它；但是假如较年轻的一
方介于16　　周岁和21　　　　　　　　　　周岁之间，该契约为“不完全的”契约，
依赖于平衡各种情况之后他认为做什么才正确的认识，那么
法官有执行它或不执行它的自由裁量权。法律将以相似方式
规定某些情形，在那些情形下，引起损害的某人对那个损害
既不是有责任的也不是无责任的，而是我们不妨称之为“可
能有责任的”；法律还规定了这样一些情形，在那些情形下，
一个特定行为既非犯罪行为，也非非罪行为，而是“涉及犯
罪的”（　　　criminous　　　　　　）行为。在一个法律制度中，假如把“汤
姆的契约是有效的”转译为“p　　　　　　　　　　　　　　”、把“汤姆的契约不是有效
的”转译为“一p　　　　　　　　”是错误的，那么诉诸二值论题去论证“这
两个命题中有一个命题肯定是真的”也是错误的。
　　　　　　　“没有正确答案”论题的第一个表述论�

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第35部分

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